确保股指期货平稳起步
上海证监局与中金所召开辖区股指期货工作专题会议
2010年2月24日,为确保上海辖区股指期货工作平稳有序开展,督促指导证券期货经营机构做好股指期货上市开户工作,有效落实投资者适当性制度,上海证监局与中国金融期货交易所联合召开上海辖区股指期货开户专题会议。中国证监会期货部有关负责人、上海证监局局长张宁、中金所总经理朱玉辰出席了会议。
张宁在会上阐述了股指期货推出对中国资本市场改革发展的重大意义,介绍了证监会及上海证监局推动股指期货上市相关准备工作的进展情况,针对股指期货上市开户相关工作提出了明确要求。
她指出,一要深刻认识股指期货上市工作的指导思想,以平稳推出和安全运行为首要目标,严格控制风险,引导投资者有序参与,共同推动股指期货平稳起步。二要深入领会投资者适当性制度的精神实质,逐步完善实施方案及相关制度,把投资者适当性制度的各项要求落到实处。三要高度重视,精心组织,扎实做好制度流程、人员配备、技术系统和内控管理等各项工作,确保开户工作平稳、均衡、有序推进。四要严格落实中间介绍业务的自律管理,合理规划,严控风险,适当控制业务规模和发展速度,确保中间介绍业务的有序推进和健康发展。五要深入持久地抓好投资者教育工作,始终坚持“把规则讲透、把风险讲够”的原则,探索建立股指期货投资者教育的长效机制。六要高度重视期货市场的维护稳定工作,将维护稳定工作作为重中之重抓紧抓好,建立与中金所的信访联动机制,妥善处理信访纠纷的排查和化解。
朱玉辰则对投资者适当性制度实施方案审核及近日投资者开户情况进行了分析,对投资者适当性制度联合检查工作进行了统一部署。他强调,首先,应高度认识股指期货推出对资本市场发展的历史意义,珍惜机遇,以高度的责任感和使命感,认真落实相关准备工作。其次,应严格落实投资者适当性制度,进一步完善投资者适当性制度实施方案,坚持标准,严格执行,有效落实,防止搞形式、走过场。此外,应积极配合投资者适当性制度和开户现场检查,按照证监会、中金所和证监局联合检查小组检查督导要求,自觉规范开户环节的业务流程。
此次会议达成共识,即全面贯彻落实中国证监会的工作部署,确保股指期货平稳推出和安全运行,上海辖区的证券期货经营机构责任重大。有关各方要继续强化管理,有效执行规则,切实履行职责,严格防范风险,全力维护稳定。
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